FTX ya había hecho sonar las alarmas con el regulador financiero de Australia varios meses antes del colapso catastrófico del intercambio de criptomonedas, según un informe.

La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) comenzó a investigar las operaciones locales de la compañía en marzo de 2022, según documentos revelados a través de una solicitud de libertad de información de The Guardian Australia.

Las preocupaciones fueron motivadas por primera vez por un artículo en el Australian Financial Review, que cubrió los planes de FTX para lanzarse en el país en cuestión de semanas.

El personal estaba preocupado por la afirmación de que FTX permitiría a los clientes comprar criptomonedas con préstamos de margen de hasta 20 veces su inversión, informó The Guardian.

El 30 de marzo, los reguladores mantuvieron una llamada telefónica con representantes de FTX, durante la cual la criptoempresa habló sobre sus esfuerzos de regulación y prometió advertir a los clientes sobre estafas.

Sin embargo, los reguladores seguían preocupados por el negocio.

En los meses siguientes, ASIC emitiría tres avisos a FTX Australia, solicitando más información sobre sus operaciones. Estos avisos no se publicaron como parte de la solicitud de libertad de información, con el argumento de que podría interferir con las actividades de aplicación de la ley de ASIC.

Los correos electrónicos internos enviados dentro del regulador hasta octubre se refieren a «preocupaciones actuales» sobre FTX Australia.

Un documento informativo fechado el 11 de noviembre de 2022, el día en que FTX se declaró en bancarrota, confirma que ASIC había estado realizando «actividades de vigilancia» en FTX desde marzo.

Decrypt se ha puesto en contacto con Asic para hacer comentarios.

En una declaración proporcionada a The Guardian, un portavoz del regulador dijo: «Desde marzo de 2022, ASIC había realizado consultas con FTX Australia sobre los productos financieros ofrecidos por FTX Australia. Las cuestiones planteadas incluyeron la fijación de precios, el cumplimiento por parte de FTX Australia de la orden de intervención de productos [contrato por diferencias] de ASIC y su incorporación de clientes».

Estrategia de licencias FTX

FTX Australia no había sido aprobada por ASIC antes de su lanzamiento, porque eludió los procedimientos normales de concesión de licencias al adquirir una empresa existente que ya tenía una Licencia de Servicios Financieros Australianos (ASFL) en 2021.

Esa compañía, IFS Markets, había adquirido la licencia a través de la adquisición de otra compañía, Forex Financial Services, un año antes.

FTX había utilizado una táctica similar para su brazo europeo, que se estableció solo unas semanas antes del anuncio de la expansión australiana.

Al comprar la empresa K-DNA, con sede en Chipre, la empresa obtuvo una licencia de la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre (CySec), que podría utilizarse para ofrecer sus servicios en los 30 países del Espacio Económico Europeo (EEE).

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Australian Regulators Flagged FTX Concerns Months Before Collapse: Report