La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) ha acusado a Binance de una “falta de transparencia” durante su investigación sobre el intercambio de criptomonedas.

En una presentación judicial fechada el 14 de septiembre, la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) alegó que el holding de Binance US, BAM, hasta ahora ha producido solo 220 documentos durante el proceso de descubrimiento, incluidas “capturas de pantalla ininteligibles y documentos sin fechas ni firmas”.

La SEC presentó una demanda contra Binance el 5 de junio, presentando 13 cargos contra la plataforma, incluida la violación de las leyes de valores de los Estados Unidos, no restringir el acceso de los inversores estadounidenses a Binance.com y operar como una agencia de intercambio, corredor y compensación no registrada.

La SEC vuelve su mirada hacia Ceffu

En la presentación judicial publicada ayer, la SEC expresó su preocupación por los activos de los clientes que caen bajo el control de Ceffu, un servicio de software de custodia de billeteras propiedad de la entidad internacional del intercambio, Binance Holdings Ltd.

Según un acuerdo anterior, se suponía que los activos estaban “únicamente bajo la custodia de BAM y ‘control completo’ en los Estados Unidos”, y no se compartían con otras entidades de Binance.

Pero la SEC argumentó que Ceffu parecía tener el control de los activos de los clientes “a través de su papel en el establecimiento de billeteras y fragmentos de claves relacionadas con los criptoactivos de clientes de BAM”, así como su control del entorno de Amazon Web Services que aloja el software de custodia de billeteras y almacena las claves tanto para BAM como para los activos de los clientes. Además, la SEC indicó que BAM se negó a proporcionar información suficiente para demostrar que los activos no están “a merced” de Binance Holdings Limited y el CEO de Binance, Changpeng Zhao.

La SEC llamó a BAM por comentarios inconsistentes con respecto a Ceffu. Inicialmente, dijo el regulador, BAM declaró que el descubrimiento “no estaba relacionado con la custodia y el control actuales de los activos de los clientes”, pero posteriormente reconoció que Ceffu fue responsable de crear las nuevas billeteras frías de activos criptográficos de BAM y las nuevas claves privadas y administrativas.

En una presentación anterior, Binance había desestimado las preocupaciones del regulador sobre Ceffu como “mucho ruido y pocas nueces”.

La SEC también acusó a Binance US de haber respondido a sus demandas de comunicaciones relevantes con “objeciones generales”, y que se había negado a presentar documentos que, según afirmaba, no existían, solo para que la SEC los adquiriera de otras fuentes.

Además, según la presentación, BAM ha dado su consentimiento a solo cuatro testimonios de testigos que han considerado adecuados de forma independiente.

Los ejecutivos salen de Binance US

Estas acusaciones de la SEC contra Binance US se producen en medio de una ola de salidas ejecutivas del intercambio.

A principios de esta semana, el Director de Riesgos (CRO) y el Jefe de Asuntos Legales renunciaron a Binance US, uniéndose a una larga lista de altos ejecutivos de Binance que abandonaron la firma este año.

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SEC Accuses Binance US of ‘Numerous Discovery Failures’ in Court Filing