La moción de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) para revelar documentos en su demanda contra Binance US fue aprobada el viernes por un juez de distrito, según una presentación judicial.

La información fue presentada previamente bajo sello por el regulador en agosto, limitando el acceso solo a los abogados involucrados en la demanda. Sin embargo, la SEC se movió para hacer públicos varios documentos, incluidas las pruebas para una declaración hecha por la abogada litigante de la SEC, Jennifer Farer, el jueves. Las partes involucradas en la demanda habían acordado revelar muchos documentos, dijo la agencia.

La aprobación se produce después de que la SEC acusara a Binance US de una “falta de transparencia” y la compañía vio varias salidas ejecutivas recientes. El CEO de Binance, Changpeng Zhao, reconoció la reciente partida del CEO de Binance US, Brian Shroder, el viernes. Zhao dijo que Schroder “merecía [un] descanso” por sus logros, y que el director legal de Binance US, Norman Reed, era la persona adecuada para liderar Binance US en el futuro.

La SEC demandó a Binance US en junio, acusando al intercambio de violar las leyes de valores a través de 13 cargos, como operar como un intercambio de valores no registrado. En su queja inicial, la SEC también alegó que miles de millones de dólares de fondos de clientes “se mezclaron en una cuenta” que pertenecía a una entidad, Merit Peak, que está controlada por Zhao. Un día después de que se presentara la demanda, la SEC solicitó una orden de emergencia para congelar los activos de Binance US para garantizar la seguridad de los fondos de los clientes.

Ni Binance US ni Binance, su empresa matriz, respondieron de inmediato a una solicitud de comentarios de Decrypt.

Un acuerdo entre Binance US y la SEC se alcanzó poco después de que evitara una congelación a cambio de una mayor transparencia y supervisión. Una estipulación del acuerdo incluía que Zhao o cualquier entidad que posea o controle no tenga acceso a los fondos.

En una de sus presentaciones judiciales el jueves, el regulador acusó al holding de Binance US, BAM, de producir solo 220 documentos relacionados con su investigación. Eso incluyó “capturas de pantalla ininteligibles”, que no lograron garantizar que “los activos de los clientes de BAM no estén a merced” de Binance o Zhao.

La SEC también argumentó que Ceffu, un servicio de software de custodia de billeteras propiedad de la entidad internacional de Binance, Binance Holdings Ltd, parecía tener control sobre los criptoactivos de BAM a través de un acuerdo.

Una nota al pie en una presentación separada que respalda la moción de la SEC para revelar documentos afirmó que el auditor externo de BAM, FGMK, ha producido más de 6,500 documentos que “se refieren principalmente a la custodia y control de BAM de sus activos”.

Además, el auditor de BAM presentó una carta a la SEC relacionada con el supuesto papel de Ceffu en la custodia de los activos de los clientes, afirmó la agencia. La presentación decía: “La SEC ni siquiera se enteró de la existencia de las preocupaciones del auditor de BAM expresadas en su carta de junio hasta que recibió la producción de documentos del auditor en julio de 2023”.

El juez magistrado federal Zia M. Faruqui de Washington, D.C. instruyó al secretario de la corte para que abriera más de una docena de pruebas diferentes en su totalidad mientras ponía a disposición del público otras pruebas con información redactada, ya sea parcial o totalmente.

En su moción para revelar documentos, la SEC dijo que no se oponía al sellado o sellado parcial de algunos que Binance identificó como confidenciales. Jude Faruqui le dio a Binance US, a otros acusados y a “cualquier persona que no sea parte” una semana para proporcionar explicaciones de por qué ciertos documentos merecen la designación.

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Judge Grants SEC’s Motion to Unseal Key Documents in Binance Lawsuit