Un tribunal de Estados Unidos aprobó el acuerdo previamente anunciado entre el exchange de criptomonedas Binance y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).

Según un comunicado de prensa de la CFTC, el Tribunal de Distrito de Estados Unidos para el Distrito Norte de Illinois formalizó el acuerdo entre Binance y la CFTC, encontrando que el exchange y su ex CEO Changpeng ‘CZ’ Zhao violaron la Ley de Intercambio de Productos Básicos y otras regulaciones de la CFTC. El acuerdo requiere que Binance pague una multa de $1.35 mil millones de dólares a la CFTC, así como que entregue otros $1.35 mil millones de dólares en «tarifas de transacción mal habidas». El propio Zhao también se enfrenta a una multa de $150 millones de dólares.

La CFTC señaló que el exchange «solicitó activamente» a los clientes estadounidenses y ocultó su presencia en la plataforma, ayudándoles a evadir los controles de cumplimiento. Al menos dos corredores principales pudieron abrir «subcuentas» que no estaban sujetas a los procedimientos de conocimiento del cliente (KYC) de Binance, dijo la CFTC.

Como parte del acuerdo, las empresas comerciales identificadas por la CFTC han sido «desvinculadas» por Binance, y el exchange certifica que los procedimientos KYC se aplicarán a todas las subcuentas existentes y que desvinculará a cualquiera que no cumpla con sus controles de cumplimiento.

La bolsa también deberá implementar una estructura de gobierno corporativo con una junta directiva que incluya miembros independientes, así como comités de cumplimiento y auditoría.

La multa de Binance a la CFTC se produce como parte de un acuerdo más amplio con los reguladores estadounidenses que requiere que el exchange «salga por completo» del país, con Zhao renunciando como CEO después de declararse culpable de violaciones contra el lavado de dinero.

Zhao se encuentra actualmente en Estados Unidos a la espera de su sentencia en febrero de 2024, después de que un juez federal le ordenara permanecer en el país, por considerarlo un riesgo de fuga. El ex director ejecutivo enfrenta hasta cinco años de prisión, aunque el Departamento de Justicia está buscando una sentencia de 18 meses para Zhao.

El nuevo CEO de Binance, Richard Teng, admitió recientemente que los controles de cumplimiento del exchange eran «inadecuados», argumentando que había «superado» errores anteriores.

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Court Approves $2.7 Billion Binance-CFTC Settlement, CZ to Pay $150 Million Fine