Reguladores canadienses emiten nota de orientación para plataformas de derivados criptográficos

La Administradora canadiense de valores (CSA) y la Organización Reguladora de la Industria de Inversiones de Canadá (IIROC) emitieron ayer un aviso en el que describen los pasos que deben adoptar las plataformas comerciales de valores en cripto locales (CTPs) para cumplir con las regulaciones del país.

«Este marco proporciona orientación sobre cómo los requisitos regulatorios pueden adaptarse al negocio de una plataforma, sin comprometer la protección de los inversores ni la integridad del mercado», explicó Andrew Kriegler, presidente y CEO del IIROC.

Según el anuncio, el aviso está dirigido principalmente a plataformas de negociación que se ocupan de valores y derivados criptográficos, así como derechos contractuales o reclamaciones a activos digitales como Bitcoin o Ethereum.

En lugar de crear normas adicionales específicamente para los CTP, los reguladores optaron por una orientación más amplia que permitiera a esas plataformas integrarse en el marco regulatorio ya existente en Canadá. Por ello, se recomienda a los operadores del CTP que se comuniquen con sus reguladores locales de valores «para discutir el proceso de registro y abordar los requisitos aplicables» antes del 19 de abril.

Además de convertirse en miembros plenos del IIROC a efectos de cumplimiento, los reguladores también ofrecieron a los CTPs una opción «flexible» de solicitar el registro provisional.

«La orientación en nuestro aviso detalla los pasos que los operadores deben tomar para cumplir con la legislación de valores mientras se preparan para integrarse plenamente en la estructura regulatoria canadiense», dijo Louis Morisset, presidente de la CSA y director ejecutivo del regulador de valores de Quebec Autorité des marchés financiers.

En su documento de 56 páginas, los reguladores también destacaron los riesgos clave generalmente asociados con las plataformas de negociación criptográfica y señalaron «áreas donde los requisitos pueden ser adaptados». También subrayaron que los CTPs extranjeros que sirven a los clientes canadienses no están exentos de cumplir con las normas locales.

«Recordamos a todos los CTPs que están tratando con canadienses, incluidos los CTPs con sede en el extranjero, que se espera que cumplan con la legislación canadiense sobre valores. Si no lo hace, los miembros de la CSA podrían llevar a cabo acciones de aplicación de la ley», agregó Morisset.

En particular, el anuncio viene en los talones de tres ETF bitcoin que se están aprobando en Canadá.

Requisitos kyc más estrictos

Mientras tanto, el Centro de Análisis de Transacciones Financieras e Informes de Canadá (FINTRAC) ha actualizado sus reglas de presentación de informes para las empresas locales y extranjeras de servicios monetarios (MSB) la semana pasada, añadiendo transacciones de criptomonedas a la lista de requisitos de know-your-client (KYC).

Según la versión actualizada, los MSB deben verificar la identidad de las personas o entidades que realizaron «transacciones de moneda virtual grande (VC) « por valor de 10,000 dólares canadienses (aproximadamente 7,940 dólares americanos) o más en un solo día.

«Esto incluye una situación en la que se considera que ha recibido moneda virtual porque ha autorizado a otra persona o entidad a recibirla en su nombre», explicó FINTRAC.

Además, los MSB deben verificar la identidad de cada persona que quiera comprar, vender o intercambiar 1,000 CAD ($794) o más en criptomonedas y tomar «medidas razonables» para identificar cualquier «transacción sospechosa», independientemente de la cantidad.

Las nuevas normas entrarán en vigor el 1 de junio.

Pagina Original:

https://decrypt.co/63345/canadian-regulators-issue-guidance-note-for-crypto-derivatives-platforms

Deja un comentario