La CFTC acusa a los propietarios de BitMEX por operar ilegalmente una plataforma de negociación de derivados de criptomonedas y violaciones contra el lavado de dinero

Washington, DC – La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos anunció hoy la presentación de una acción de ejecución civil en el Tribunal de Distrito de los EE. UU. Para el Distrito Sur de Nueva York acusando a cinco entidades y tres personas que poseen y operan la plataforma de comercio BitMEX de operar una plataforma de comercio no registrada y violar múltiples regulaciones de la CFTC, incluida la falta de implementación de los procedimientos requeridos contra el lavado de dinero. Este caso se relaciona con los equipos de trabajo de la Ley de Activos Digitales y Secreto Bancario de la División de Cumplimiento.

Entre los acusados ​​se encuentran los propietarios de la empresa Arthur Hayes, Ben Delo y Samuel Reed, que operan la plataforma de BitMEX a través de un laberinto de entidades corporativas. Estas entidades, también nombradas como demandadas en la demanda, son HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited y HDR Global Services (Bermuda) Limited (BitMEX). La plataforma de BitMEX ha recibido más de $ 11 mil millones en depósitos de bitcoins y ha ganado más de $ 1 mil millones en tarifas, mientras realiza aspectos importantes de su negocio desde los EE. UU. Y acepta pedidos y fondos de clientes estadounidenses.

“Los activos digitales son muy prometedores para nuestros mercados de derivados y para nuestra economía”, dijo el presidente Heath P. Tarbert. “Para que Estados Unidos sea un líder mundial en este espacio, es imperativo que eliminemos la actividad ilegal como la que se alega en este caso. Los productos financieros nuevos e innovadores solo pueden prosperar si existe integridad en el mercado. No podemos permitir que los malos actores que violan la ley obtengan una ventaja sobre los intercambios que están haciendo lo correcto al cumplir con nuestras reglas «.

“Como ha dejado claro la CFTC, los requisitos de registro son una piedra angular del marco regulatorio que protege a los estadounidenses y los mercados financieros de Estados Unidos”, agregó el director de la División de Cumplimiento, James McDonald. “Los procedimientos eficaces contra el lavado de dinero se encuentran entre los requisitos fundamentales de los intermediarios en los mercados de derivados, ya sea en productos tradicionales o en el creciente mercado de activos digitales. Esta acción muestra que la CFTC seguirá trabajando de manera atenta para proteger la integridad de estos mercados «.

En su litigio continuo contra los acusados, la CFTC busca la restitución de ganancias mal habidas, sanciones monetarias civiles, restitución en beneficio de los clientes, registro permanente y prohibiciones comerciales, y una orden judicial permanente por futuras violaciones de la Ley de Intercambio de Productos Básicos (CEA). .

Acción criminal relacionada

El Fiscal Federal del Distrito de Nueva York acusó a Hayes, Delo y Reed, junto con Gregory Dwyer, por cargos federales de violar la Ley de Secreto Bancario y conspiración para violar la Ley de Secreto Bancario. Véase Estados Unidos contra Arthur Hayes, Benjamin Delo, Samuel Reed y Gregory Dwyer, Caso No. 20-CR-500 (SDNY). La acusación se abrió hoy.

Antecedentes del caso

La demanda alega que desde al menos noviembre de 2014 hasta el presente, y bajo la dirección de Hayes, Delo y Reed, BitMEX ha ofrecido ilegalmente transacciones minoristas de productos básicos apalancadas, futuros, opciones y swaps sobre criptomonedas, incluidas bitcoin, ether y litecoin. permitiendo a los comerciantes utilizar un apalancamiento de hasta 100 a 1 al realizar transacciones en su plataforma. Según la queja, BitMEX ha facilitado transacciones de derivados de criptomonedas con un valor nocional agregado de billones de dólares y ha ganado tarifas de más de $ 1 mil millones desde que comenzó a operar en 2014. Sin embargo, como se alega en la queja, BitMEX no ha implementado los procedimientos de cumplimiento más básicos exigidos a las instituciones financieras que impactan en los mercados estadounidenses.

La queja acusa a BitMEX de operar una instalación para el comercio o procesamiento de swaps sin tener la aprobación de la CFTC como un mercado de contratos designado o instalación de ejecución de swap, y operando como un comerciante de comisiones de futuros al solicitar órdenes y aceptar bitcoins para transacciones de derivados de activos digitales de margen. y actuando como contraparte de las transacciones minoristas de productos básicos apalancadas. La queja además acusa a BitMEX de violar las reglas de la CFTC al no implementar procedimientos para conocer a su cliente, un programa de información del cliente y procedimientos contra el lavado de dinero.

Como se alega en la denuncia, BitMEX se promociona a sí misma como la plataforma de derivados de criptomonedas más grande del mundo, con miles de millones de dólares de volumen de operaciones cada día. Gran parte de este volumen, y las tarifas de transacción relacionadas, se derivan del funcionamiento de la plataforma desde EE. UU. Y su amplia solicitud y acceso a clientes estadounidenses, alega la denuncia. Sin embargo, BitMEX no se ha registrado con la CFTC y no ha implementado las salvaguardas clave requeridas por las regulaciones de la CEA y la CFTC diseñadas para proteger los mercados de derivados y los participantes del mercado de EE. UU.

La CFTC insta encarecidamente al público a verificar el registro de una empresa en la Comisión antes de comprometer fondos. Si no está registrado, un cliente debe tener cuidado de no proporcionar fondos a esa empresa.

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